1．投资者办理深、沪证券帐户卡后，到证券营业部交易证券前，需首先在证券营业部开户。

2．开户主要在证券公司营业部营业柜台或指定银行代开户网点

3．个人开户：

(1)提供身份证原件及复印件，深、沪证券帐户卡原件及复印件。

(2)若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件。
(3)预留银行帐(卡)号

(4)Ｂ股开户还需提供本人护照、长期居留证。若是代理人，则需有公证机关公证书。

(5)法人机构开户，应提供：法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券帐户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。Ｂ股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件。

4．填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》，同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。

5．证券营业部为投资者开设资金帐户 资金帐户也是保证金帐户，是投资者买卖股票的资金户头。为保障投资者的资金安全，证券营业部一般会要求开户时预留银行提款帐(卡)号，以备日后提取保证金之用。

6．在开立资金帐户时，证券营业部向投资者发放保证金帐户卡，该卡是投资者委托、查询时的有效证件之一，投资者须妥善保管，不可转借他人，更不可将交易密码写在上面。

7．需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。